汪灵罡
上海
德国商业银行中国区合规总监
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  • 如何在金融机构中迅速从员工到中层主管

    金融机构内部人才竞争日益激烈。能否在职业的前5-7年迅速成长为能够独挡一面的资深员工,直接决定了你今后在金融行业的发展前景。可惜地是,许多年轻人在职业初期,浪费了太多时间,走了许多弯路。 我从上海财经大学法学院硕士毕业后,通过校园招聘直接进入外资银行从事合规风险管理工作。先后任职澳大利亚和新西兰银行合规专员、英国渣打银行合规经理、德国德意志银行助理合规副总裁、德国商业银行中国区合规总监和美国摩根大通银行中国区合规副总监,长期从事交易银行和金融市场的合规风险管理工作。32岁出任中国外资银行界最年轻的中国区合规总监。 只用了7年的时间,我就完成了从毕业生到中国区总监的职业发展之路,既有许多成功经验,也有许多失败教训。如果你感兴趣,我都可以分享给你,并能帮助你认真分析你在各方面的强项和弱点,有针对性地建议你的努力方向。 不过,从基层员工到中层主管,还是需要积累许多东西的,所以希望你是大学本科毕业、至少2年以上金融业工作经验的人。

    暂不可约
  • 金融机构如何完善和优化合规风险管理

    2005年4月29日,国际清算银行巴塞尔银行监管委员会发布了《合规与银行内部合规部门》,提出了银行合规管理与合规部门建设的10项指导原则,为国际银行业确立的合规管理的标准,“合规风险管理”这一行业也应运而生。 根据国际清算银行巴塞尔银行监管委员会的定义,“合规风险”指的是:银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于银行自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。传统的银行风险包括信用风险、市场风险、操作风险三大风险,合规风险是基于三大风险之上的更基本的风险。从内涵上看,合规风险主要是强调银行因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。这种风险性质更严重、造成的损失也更大。 中国的金融业监管也越来越严格,相应地合规风险管理的难度也逐渐增加。许多时候,金融机构不得不在利润和监管风险之间痛苦斟酌。合规风险管理人员时刻面临内部业务发展挑战和外部监管巨大压力,每日如履薄冰、如临深渊。刻苦的学习精神、高明的交流技巧、冷静的思考判断、严谨的工作态度和以风险为本的管理哲学,是任何一个优秀合规官都必须具备的基本素质。 而众多金融机构的合规风险管理还停留在比较粗放的阶段,不能顺应金融行业发展一日千里、监管日益严苛的新常态。完善和优化合规风险管理的组织构架、人员配置、职责分工和流程管理,是金融机构迫在眉睫的系统工程。如果你感兴趣,我能帮助金融机构具体分析其在合规风险管理体系的不足之处,并提出具有针对性的完善、改进意见。

    暂不可约

行家自述

我先后毕业于安徽师范大学法学系和上海财经大学法学院,获得中国律师资格,是经济法硕士、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、美国认证反洗钱专家(CAMS),上海市法学会欧盟法律研究会会员。 曾就职于澳洲、欧洲和美国的5家跻身世界500强的国际一流金融机构,长期从事资金管理、贸易融资、跨境人民币、财富管理、QFII、金融衍生品、银行间市场交易等诸多领域的合规风险管理工作,参与中国第一笔境外战略机构投资者以跨境人民币参与A股上市公司定向增发、第一笔简化版跨境人民币交易等重大项目,32岁出任中国外资银行届最年轻的中国区合规总监。积累了丰富的金融机构合规管理工作经验,熟知中国银行业业务和监管法规,对合规风险管理颇有心得。 上海银监局关于核准汪灵罡德国商业银行股份有限公司上海分行合规负责人任职资格的批复: http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/xzxk_B114FF17A69945019CC784A78DDA8A82.html 从银行合规员到总监的修炼之路(一线经验总结更新版): http://www.haokoo.com/else/3724743.html

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